为贯彻落实《市场监管总局办公厅关于开展2024年认证从业机构"双随机、一公开"检查的通知》（市监认证函〔2024〕116号）、《市场监管总局关于加强认证监管工作的通知》（国市监认证〔2019〕102号）等文件要求，根据《上海市市场监督管理局2024年"双随机、一公开"抽查计划》（沪市监信用〔2024〕67号），市市场监管局组织开展2024年度认证从业机构、强制性认证（CCC）活动、管理体系认证获证组织、有机产品认证获证组织"双随机、一公开"监督检查工作。现将有关情况通报如下：
一、基本情况 本年度认证活动"双随机、一公开"监督检查，通过"互联网＋监管"平台随机抽取本市10家认证从业机构，100家管理体系认证获证组织、15家有机产品认证获证组织、70家强制性产品获证组织（获证组织检查涉及46家认证从业机构），23家实施CCC自我声明评价方式生产企业，检查相关认证机构认证活动合规性、获证组织是否持续满足认证要求。重点检查虚假认证，买卖认证证书，超出批准范围从事认证活动，认证活动过程中增加、减少、遗漏认证程序，未经认证擅自出厂销售CCC目录内产品，未对认证结果实施有效跟踪调查等违法违规行为。
从检查情况来看，认证机构总体能够按照《中华人民共和国认证认可条例》《认证机构管理办法》《强制性产品认证管理规定》《有机产品认证管理办法》等法律法规和相关认证规则要求，依法依规开展认证活动。大部分获证组织能够按照认证要求组织开展生产经营活动，规范使用认证证书和认证标志，保持认证的有效性。本轮检查，出动检查人员700余人次，发现存在问题的机构43家，移送案件线索18件。通过开展监督检查，进一步规范了认证活动，提高了认证的公正性和有效性。
二、发现的主要问题 （一）认证机构问题。一是认证审核实施不到位。未根据获证组织实际业务经营情况合理确定认证范围；未按获证组织实际有效人数规模安排审核，审核人日不足；未按获证组织实际业务运行和作息时间合理安排审核时间；审核中未完全覆盖必要的认证依据条款；由非专业审核员实施专业条款审核；审核组未对获证组织认证范围所涉及到的必要活动进行审核，如特殊过程、外包管理、运输和仓储等；不符合项的关闭证据不足；未识别获证组织多场所并按规定对多场所抽样；委派未获相应领域注册资格的审核人员。二是认证程序执行不规范。认证合同填写不规范，部分认证合同未明确申请认证类型或认证体系覆盖人数、缺少签订日期；对相关认证岗位人员的能力评估不到位；认证决定人员没有对审核档案中存在的问题进行充分识别和解决；未按规定及时上报认证信息或上报信息不完整；机构内部审核内容和记录不完整。三是认证证书状态管理不到位。监督审核的实施超过了规定期限，且未保留理由说明；未及时处置没有按时接受监督审核的证书；未根据获证组织实际业务变化情况及时更新认证信息或认证状态；对认证证书的使用、获证组织的持续符合性和有效性跟踪监督不到位。
（二）认证审核人员问题。一是审核计划执行不到位。未严格按照审核计划确定的时间进入审核现场，实际审核时间与审核计划不一致。二是审核过程规范性不够。审核现场观察不足、抽样证据欠合理或不足，不能准确反映获证组织在体系运行方面的符合性和有效性。三是审核专业能力不足。对获证组织的重点活动和关键环节审核不足，现场审核记录的描述与获证组织实际不符。
（三）获证组织问题。一是获证组织体系运行和管理不到位。相关人员不了解认证标准要求，获证后实际运行情况与标准要求脱节，内部审核记录不完整，存在"两张皮"现象；认证证书、标志使用管理和体系运行记录不规范，存在工厂生产和检验记录内容不完整等情况；有机产品认证获证组织的有机产品和常规产品混放，未有效隔离，存在混杂污染风险。二是CCC获证组织的认证变更和申报不规范。CCC获证组织发生变更时未按规定申请认证证书变更或扩展；实施CCC自我声明评价方式的生产企业存在申报材料不规范、质量保障能力不足、未及时变更自我声明等问题。三是获证组织与认证机构信息沟通不及时。实际经营地点变化或业务范围调整未及时通知认证机构。
三、后续处置措施 （一）依法依规查处。对检查发现的涉嫌存在较严重违法违规问题的认证机构或获证组织，依照法定程序予以调查处理。
（二）督促问题整改。对存在一般问题的认证机构，各有关区市场监管部门要督促其落实主体责任，切实按时完成整改。对于存在一般问题的获证组织，发证机构要督促其认真按时做好整改，并加强对获证组织的监督，对不能持续保持认证条件要求的，及时暂停或撤销认证证书。
（三）加强信息公示。各有关市场监管部门要加大对涉嫌违法违规案件的查办力度，对行政处罚结果等信息，要及时通过国家企业信用信息公示系统、门户网站等平台向社会公开公示。
附件：
1．2024年度自愿性认证监督检查发现问题单位汇总表
2．2024年度强制性认证监督检查发现问题单位汇总表
上海市市场监督管理局 2024年12月10日
附件1：2024年度自愿性认证监督检查发现问题单位汇总表
附件2：2024年度强制性认证监督检查发现问题单位汇总表 | 
